営業保証金の保管替え

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、 今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金(500万円)の保管替え手続が発生いたします。 そこで、当該手…

金融商品取引業者の廃業

年に数社ですが、金融商品取引業の廃業の手続をお受けいたします。 先月も1社ご依頼があり、また同時期に以前(7カ月ほど前)に廃止届出を出した業者の方の 手続が完了(供託金の返還)しましたので、手続の一連の流れについて、以下…

営業保証金の供託手続

1ヶ月後ぐらいに、投資助言・代理業の登録が予定されているので、 今回は、登録後の供託(営業保証金)の手続・流れを解説させていただきます。 まず登録が完了した場合、その連絡(登録年月日と登録番号)が当局よりまいります。 連…