助言業の廃止手続

先月・今月と、2カ月連続で、助言業者の廃止手続を行いました。 手続自体は、以前から変わっておりませんが、必要書類を以下、ご説明させて頂きます。 先ず、必要な手続は以下の①~③となります。 (③については、協会加入業者のみ…

投資助言業者の廃業

今週は、長年(8年)お付き合いのある助言業者の方から、 当該、助言業務の廃業届出のご依頼を頂きました。 8年前の登録手続から始まり、その後の届出、事業報告、行政監査時の対応等、 様々な場面で、お声をかけて頂き、大変お世話…

営業保証金の保管替え

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、 今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金(500万円)の保管替え手続が発生いたします。 そこで、当該手…

投資助言・代理業登録完了

1月29日付で申請を行いました金融商品取引業(投資助言・代理業)登録が、 先月2月24日付で完了いたしました。 先日供託を終え、本日その旨の届出を東京財務事務所へ行い『登録通知書』を受領して参りました。 ※申請を行った法…