助言業の廃止手続

先月・今月と、２カ月連続で、助言業者の廃止手続を行いました。手続自体は、以前から変わっておりませんが、必要書類を以下、ご説明させて頂きます。先ず、必要な手続は以下の①～③となります。（③については、協会加入業者のみ…

投資運用業等登録手続ガイドブック

本日、金融庁より表題の件のガイドブックが公表されました。内容といたしましては、投資運用業を含む金融商品取引業の登録手続に関して、以下の項目が記載されております。・主要な事業スキーム例・登録の要否・種別の判断に関す…

金融庁支援統合システムの改修が先月末（9月30日）に行われ、金融商品取引業者の事業報告書について、その様式の一部が変更されております。 ※オンライン提出の様式となります。詳細及び注意点は、以下のとおりでございますので…

今週は、長年（８年）お付き合いのある助言業者の方から、当該、助言業務の廃業届出のご依頼を頂きました。８年前の登録手続から始まり、その後の届出、事業報告、行政監査時の対応等、様々な場面で、お声をかけて頂き、大変お世話…

最近、外国法人の方からの投資助言・代理業登録のご相談が続きましたので、その必要性等について、以下ご説明させて頂きます。〇基本的には、登録が必要外国法人であろうと、国内居住者のために又は国内居住者を相手…

本日は、毎年事業報告書の作成及び提出をサポートさせて頂いている助言業者の会社にお伺いし、オンラインにて提出作業を行って参りました。（事業年度末が4月末でしたので、提出期限（7月末）ギリギリの作業となりました。）基本…

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金（500万円）の保管替え手続が発生いたします。そこで、当該手…

金融商品取引業の１つである投資助言・代理業は、『助言業』と『代理業』の２つに分かれます。殆どのご相談は『助言業』になるのですが、本日『代理業』の登録についてご相談がございましたので、以下、当該業務についてご説明させて…

１月29日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、先月２月24日付で完了いたしました。先日供託を終え、本日その旨の届出を東京財務事務所へ行い『登録通知書』を受領して参りました。 ※申請を行った法…

昨年、12月22日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、今月５日付で登録されました。今週前半に供託（500万円）を終え、本日東京財務事務所へ届出を行い、『登録通知書』を受領して参りました。 …