本日は、毎年事業報告書の作成及び提出をサポートさせて頂いている 助言業者の会社にお伺いし、オンラインにて提出作業を行って参りました。 （事業年度末が4月末でしたので、提出期限（7月末）ギリギリの作業となりました。） 基本…

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、 今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金（500万円）の保管替え手続が発生いたします。 そこで、当該手…

金融商品取引業の１つである投資助言・代理業は、『助言業』と『代理業』の２つに分かれます。 殆どのご相談は『助言業』になるのですが、本日『代理業』の登録についてご相談がございましたので、 以下、当該業務についてご説明させて…

１月29日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、先月２月24日付で完了いたしました。 先日供託を終え、本日その旨の届出を東京財務事務所へ行い『登録通知書』を受領して参りました。 ※申請を行った法人…

昨年、12月22日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、今月５日付で登録されました。 今週前半に供託（500万円）を終え、本日東京財務事務所へ届出を行い、『登録通知書』を受領して参りました。 ※な…

先週、金融商品取引業者（投資助言・代理業者）の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の３件です。（全て同じ法人） ①役員又は政令で定める使用人の変更届出 ②本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地の変更届出 ③…

本日は、東京財務事務所（湯島）へ、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を行って参りました。 年明けに行う予定が、書類収集に若干時間を要し、 本日まで延びてしまいましたが、何とか１月中に申請を終えることが出来ました。…

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル（資産要件、人的要件等）があり、 又、他の許認可に比べてみても登録までの期間が長い手続でございます。 更に、登録後も各登録や事業形態等に基づく社内規程等を整備する必要がございま…

本日、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を、東京財事務所（湯島）にて行って参りました。 10月頃から諸々の手続をスタートし、何とか今年中に申請を終えることが出来、ホッとしております。 (もう１件同時に進めておりま…

今週は、投資助言・代理業者の方から顧客紹介に関する契約書作成のご依頼を頂きました。 顧客紹介業務に関しては、投資顧問契約の媒介に該当する場合がございますので、 今回は、投資助言・代理業の該当性の有無について、監督指針等を…