営業保証金の保管替え

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、 今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金(500万円)の保管替え手続が発生いたします。 そこで、当該手…

業務方法書の変更(金商業)

最近、金融商品取引業者の方々から『業務方法書の変更手続』について、 ご相談・ご依頼を多く頂きますので、当該手続について、以下ご説明させて頂きます。 『業務方法書』とは、金融商品取引業登録の際の提出必須書類の1つですが、 …

金融商品取引業者の事故届

先月、今月と続けて金融商品取引業者の方から事故届に関するご依頼を頂きましたので、 今回は、当該手続について、以下ご説明させて頂きます。 正確な届出の名称は、「金融商品取引業者の役職員の事故等の詳細が判明した場合の届出」と…

投資助言・代理業登録完了

1月29日付で申請を行いました金融商品取引業(投資助言・代理業)登録が、先月2月24日付で完了いたしました。 先日供託を終え、本日その旨の届出を東京財務事務所へ行い『登録通知書』を受領して参りました。 ※申請を行った法人…

協会監査

先週、金融商品取引業者(投資助言・代理業者)の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の3件です。(全て同じ法人) ①役員又は政令で定める使用人の変更届出 ②本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地の変更届出 ③…

助言登録申請&考察

本日は、東京財務事務所(湯島)へ、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を行って参りました。 年明けに行う予定が、書類収集に若干時間を要し、 本日まで延びてしまいましたが、何とか1月中に申請を終えることが出来ました。…

登録後の社内規程等の整備

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル(資産要件、人的要件等)があり、 又、他の許認可に比べてみても登録までの期間が長い手続でございます。 更に、登録後も各登録や事業形態等に基づく社内規程等を整備する必要がございま…

投資助言・代理業登録申請

本日、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を、東京財事務所(湯島)にて行って参りました。 10月頃から諸々の手続をスタートし、何とか今年中に申請を終えることが出来、ホッとしております。 (もう1件同時に進めておりま…