第二種業者の廃止の届出

最近、第二種金融商品取引業者の方から『廃止の届出』についてご相談をお受けいたしましたので、 今回は、第二種業者の廃止に伴う一連の手続について、以下ご説明させて頂きます。   ①廃止前の公告手続等(金商法第50条…

営業保証金の保管替え

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが、 今回は、管轄外への移転という事で、営業保証金(500万円)の保管替え手続が発生いたします。 そこで、当該手…

業務方法書の変更(金商業)

最近、金融商品取引業者の方々から『業務方法書の変更手続』について、 ご相談・ご依頼を多く頂きますので、当該手続について、以下ご説明させて頂きます。 『業務方法書』とは、金融商品取引業登録の際の提出必須書類の1つですが、 …