助言登録申請&考察

本日は、東京財務事務所(湯島)へ、 金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を行って参りました。 年明けに行う予定が、書類収集に若干時間を要し、 本日まで延びてしまいましたが、何とか1月中に申請を終えることが出来ました…

登録後の社内規程等の整備

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル(資産要件、人的要件等)があり、 又、他の許認可に比べてみても登録までの期間が長い手続でございます。 更に、登録後も各登録や事業形態等に基づく社内規程等を整備する必要がございま…

新年のご挨拶

遅くなりましたが、明けましておめでとうございます。 年明けは、仕事以外の事でバタバタしておりましたが、 金商業者の変更届出や事業報告書の提出、 また会社法務やビザ関係の仕事を熟しておりました。 4月で行政書士の仕事も11…