本日付で、申請や届出の際に提出する公的機関が発行する書類（住民票の写し、身分証明書等）について PDFや画像デ…

随分とサボっておりましたが、暑さに文句を言いながらも、平常運転しております。 先週15日から「金融商品取引業等…

来月３日に、合同会社等の使用人（従業員）による社員権の取得勧誘について見直しされた 「金融商品取引法第二条に規…

先日、第二種業者の変更届出を行ったので、当該手続の留意点を、以下ご説明させて頂きます。 今回行った手続は、『役…

今月は、金融商品取引業（二種、助言）に関して、下記の変更届出を行いました。 基本的な届出ではございますが、業者…

先日開催された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」において、 “主として海外の資金のみを運用する事業者の…

本日、金融庁より表題の件のガイドブックが公表されました。 内容といたしましては、投資運用業を含む金融商品取引業…

金融庁支援統合システムの改修が先月末（9月30日）に行われ、 金融商品取引業者の事業報告書について、その様式の…

最近、第二種金融商品取引業者の方から『廃止の届出』についてご相談をお受けいたしましたので、 今回は、第二種業者…