金融モニタリングシステム(FIMOS)への移行
現在、金商業者が事業報告書の提出等で使用している『金融庁業務支援統合システム』が、 来年から、新システム『金融…
現在、金商業者が事業報告書の提出等で使用している『金融庁業務支援統合システム』が、 来年から、新システム『金融…
随分とサボっておりましたが、暑さに文句を言いながらも、平常運転しております。 先週15日から「金融商品取引業等…
来月3日に、合同会社等の使用人(従業員)による社員権の取得勧誘について見直しされた 「金融商品取引法第二条に規…
先日、第二種業者の変更届出を行ったので、当該手続の留意点を、以下ご説明させて頂きます。 今回行った手続は、『役…
今月は、金融商品取引業(二種、助言)に関して、下記の変更届出を行いました。 基本的な届出ではございますが、業者…
先日開催された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」において、 “主として海外の資金のみを運用する事業者の…
本日、金融庁より表題の件のガイドブックが公表されました。 内容といたしましては、投資運用業を含む金融商品取引業…
金融庁支援統合システムの改修が先月末(9月30日)に行われ、 金融商品取引業者の事業報告書について、その様式の…
最近、第二種金融商品取引業者の方から『廃止の届出』についてご相談をお受けいたしましたので、 今回は、第二種業者…
第二種業者の方より、『リースファンドにおける出資持分の引受け』について、 ご相談がございましたので、以下ご説明…