第二種業者の方より、『リースファンドにおける出資持分の引受け』について、 ご相談がございましたので、以下ご説明…

本年６月に金融庁から、「金融検査・監督の考え方と進め方（検査・監督基本方針）」が公表され、 また、当該基本方針…

H29年金商法改正（H30.4.1施行）により、株式等の『高速取引（HFT）』を行う場合には、 財務局への登録…

今週は、金融商品取引業者（第二種業者）の方から、 取締役就任に伴う変更届出のご依頼を頂きましたので、 以下、当…

最近、外国法人の方からの投資助言・代理業登録のご相談が続きましたので、 その必要性等について、以下ご説明させて…

昨日、第二種金融商品取引業（ファンド業務）の新規登録申請を行いました。 申請を行うまでの間、法人の組織変更や人…

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが…

最近、金融商品取引業者の方々から『業務方法書の変更手続』について、 ご相談・ご依頼を多く頂きますので、当該手続…

先月、今月と続けて金融商品取引業者の方から事故届に関するご依頼を頂きましたので、 今回は、当該手続について、以…

１月29日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、 先月２月24日付で完了いたしました。…