昨年、12月22日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、 今月５日付で登録されました。…

先週、金融商品取引業者（投資助言・代理業者）の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の３件です。（全て同…

本日、金融庁より昨年11月20日に公表された 『平成27年金融商品取引法改正等に係る政令・内閣府令案等（＊）』…

本日は、東京財務事務所（湯島）へ、 金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を行って参りました。 年明けに行…

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル（資産要件、人的要件等）があり、 又、他の許認可に比べてみても登録…

本日、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を、東京財事務所（湯島）にて行って参りました。 10月頃から諸…

本日、平成27年金融商品取引法改正等に係る政令・内閣府令案等が公表されました。 ■金融庁 ・平成27年金融商品…

先日２０日に自動売買システム（EA）を使用して行政処分を受けた 金融商品取引業者（投資助言・代理業者）がおりま…

本日は、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録のヒアリングを受けるため 東京財務事務所へ行ってまいりました。 …

金融商品取引業登録において、組織体制・人的構成の適正な整備は要件の１つとなっております。 ※整備できていない＝…