投資助言・代理業登録申請

本日、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を、東京財事務所(湯島)にて行って参りました。
10月頃から諸々の手続をスタートし、何とか今年中に申請を終えることが出来、ホッとしております。
(もう1件同時に進めておりました案件は、本日申請OKが出たのですが、そちらは年明け申請になりそうです。)

 登録申請書(第1面) 案内板

今回申請を行った法人については、役職員の方々が、
以前に金商業者にて役員やコンプライアンス担当等に就いていらっしゃいましたので、
人的要件については、当初から問題はございませんでしたが、
サービス内容等について変更・修正や説明が必要だったため、
その辺りで当局とのやり取りが複数回生じ、多少申請までに時間がかかりました。(それでも順調な案件ですが。)

人的構成は以下のような形です。

・代表取締役(経営・投資判断担当)  ⇒ 金商業者での経営・投資判断経験有り
・取締役(営業担当)         ⇒ 商品先物取引業者等で、30年近く営業経験有り
・監査役(内部監査担当)       ⇒ 金商業者等での経営・監査経験有り、公認会計士
・政令使用人(コンプライアンス担当) ⇒ 金商業者での経営・コンプライアンス経験有り
 

年明けに申請を予定している案件は、今回と違い人的構成を整備するのに時間を要しました。
申請した際には、その詳細等をご参考までに載せる予定でおります。

投資助言・代理業登録をお考えの方は、お気軽にご相談(03-5954-5356)下さい。


コメントを残す

メールアドレスが公開されることはありません。 * が付いている欄は必須項目です