昨日付（令和４年５月９日付）で、改正金融商品取引業等に関する内閣府令が施行され、 電磁的記録によるクーリング・…

今月は、金融商品取引業（二種、助言）に関して、下記の変更届出を行いました。 基本的な届出ではございますが、業者…

先月・今月と、２カ月連続で、助言業者の廃止手続を行いました。 手続自体は、以前から変わっておりませんが、必要書…

本日、金融庁より表題の件のガイドブックが公表されました。 内容といたしましては、投資運用業を含む金融商品取引業…

金融庁支援統合システムの改修が先月末（9月30日）に行われ、 金融商品取引業者の事業報告書について、その様式の…

今週は、長年（８年）お付き合いのある助言業者の方から、 当該、助言業務の廃業届出のご依頼を頂きました。 ８年前…

最近、外国法人の方からの投資助言・代理業登録のご相談が続きましたので、 その必要性等について、以下ご説明させて…

本日は、毎年事業報告書の作成及び提出をサポートさせて頂いている 助言業者の会社にお伺いし、オンラインにて提出作…

投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが…

金融商品取引業の１つである投資助言・代理業は、『助言業』と『代理業』の２つに分かれます。 殆どのご相談は『助言…