１月29日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、 先月２月24日付で完了いたしました。…

昨年、12月22日付で申請を行いました金融商品取引業（投資助言・代理業）登録が、 今月５日付で登録されました。…

先週、金融商品取引業者（投資助言・代理業者）の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の３件です。（全て同…

本日は、東京財務事務所（湯島）へ、 金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を行って参りました。 年明けに行…

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル（資産要件、人的要件等）があり、 又、他の許認可に比べてみても登録…

本日、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録申請を、東京財事務所（湯島）にて行って参りました。 10月頃から諸…

今週は、投資助言・代理業者の方から顧客紹介に関する契約書作成のご依頼を頂きました。 顧客紹介業務に関しては、投…

本日は、金融商品取引業（投資助言・代理業）登録のヒアリングを受けるため 東京財務事務所へ行ってまいりました。 …

金融商品取引業登録において、組織体制・人的構成の適正な整備は要件の１つとなっております。 ※整備できていない＝…

本日は、金融商品取引業者（投資助言・代理業者）の事業報告書の提出を オンラインで行いましたので、その概要をご説…