東京財務事務所

本日は、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録のヒアリングを受けるため
東京財務事務所へ行ってまいりました。

当該案件では2回目のヒアリングとなり、前回とはコンプライアンス担当者を変えたため、
社長及びコンプライアンス担当者の方と私の計3名でお伺いさせて頂きました。

東京財務事務所は湯島にあり、
最近は郵送やオンラインでの手続も対応しておりますが、
昔は対面が基本だったこともあり、個人的に10年越し100回以上は訪れております。

東京財務事務所その1  東京財務事務所その2

 
ヒアリング内容としては、前回からの変更点等をご説明させて頂き、
新たに担当官の方々からご質問や修正点を頂いた形となりましたが、
ポイントである人的構成については、見通しが立ったと思います。

後は、何度か担当官の方々とやり取りをし、
詰めていけば申請まで持って行ける感触でございます。

当該登録に関しまして、ご相談等ございましたら、
お気軽にご連絡(03-5954-5356)下さい。


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