金融商品取引業者の廃業
年に数社ですが、金融商品取引業の廃業の手続をお受けいたします。 先月も1社ご依頼があり、また同時期に以前(7カ…
年に数社ですが、金融商品取引業の廃業の手続をお受けいたします。 先月も1社ご依頼があり、また同時期に以前(7カ…
今週は、金融商品取引業者の各種変更届出等が複数ございましたので、 取り扱う数の多い届出について、具体的にポイン…
今週は、投資助言・代理業者の方より、 投資助言業に関する契約書等の添削のご依頼をお受けいたしましたので、 今回…
昨日、今年第1号の投資助言・代理業登録を行いました。 申請日は(H27.1.8)でしたので、およそ1ヶ月の審査…
先週末に、投資助言・代理業者を集めたカンファレンスが関東財務局で行われました。 私が参加したわけではないのです…
今回は前回に引き続き、投資助言・代理業登録後の手続についてです。 前回は、供託手続について御説明申し上げました…
1ヶ月後ぐらいに、投資助言・代理業の登録が予定されているので、 今回は、登録後の供託(営業保証金)の手続・流れ…
明けましておめでとうございます。 今年もよろしくお願いします。 昨年末から準備していた「投資助言・代理業(投資…
先週末には助言業者の事業報告書を提出し、本日は別の助言業者の変更届出を行いました。 年末年始は、役所も閉じてし…
本日、お客様より、投資助言・代理業務の広告方法についてのご相談がございました。 最近では、SNSやアフィリエイ…