助言業の廃止手続

先月・今月と、2カ月連続で、助言業者の廃止手続を行いました。
手続自体は、以前から変わっておりませんが、必要書類を以下、ご説明させて頂きます。

先ず、必要な手続は以下の①~③となります。
(③については、協会加入業者のみ。)

①助言業の廃止届出
(1)金融商品取引業等の廃止届出書
(2)最近の日計表(直近決算の貸借対照表及び損益計算書の写し)
(3)顧客に対する債権債務の清算の方法を記載した書面

②営業保証金の取戻承認申請
(1)営業保証金取戻承認申請書(当該申請を受け、当局が職権により、官報に公示します。(6か月間))
(2)保管証書の写し(原本は公告後に変換します。)

③(一社)日本投資顧問業協会の退会届出
(1)退会届
(2)金融商品取引業等の廃止届出書の写し

 
助言業の廃止手続について、ご相談等ございましたら、お気軽にご相談(03-5954-5356)下さい。

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