本日は、金融商品取引業者（投資助言・代理業者）の事業報告書の提出を オンラインで行いましたので、その概要をご説…

先週末、金融庁への役員等の氏名届出等に係る内閣府令等及び監督指針の改正案が公表されました。 施行はパブコメを経…

先日、金融商品取引業者の休止届出手続を行いました。 金融商品取引業者が業務の休止（又は再開）を行った場合、 遅…

本年3月24日に提出され、適格機関投資家等特例業務（プロ向けファンド）の見直しが中心と なっておりました「金融…

本日、「平成26年金融商品取引法等改正（１年以内施行）等に係る政令・内閣府令案等に対する パブリックコメントの…

年に数社ですが、金融商品取引業の廃業の手続をお受けいたします。 先月も１社ご依頼があり、また同時期に以前(７カ…

既存の助言業者の方から、「適格投資家（プロ）向け投資運用業」の登録について、 ご相談がございましたので、今回は…

先月24日に「金融商品取引法の一部を改正する法律案」が国会に提出されました。 ⇒改正案等はこちら ※施行は、公…

今週は、金融商品取引業者の各種変更届出等が複数ございましたので、 取り扱う数の多い届出について、具体的にポイン…

今週は、投資助言・代理業者の方より、 投資助言業に関する契約書等の添削のご依頼をお受けいたしましたので、 今回…