少額電子募集取扱業務
先週１３日に平成26年金融商品取引法等改正（１年以内施行）等に係る政令・内閣府令案等が 公表されました。この中…
登録第１号
昨日、今年第１号の投資助言・代理業登録を行いました。 申請日は（H27.1.8）でしたので、およそ１ヶ月の審査…
最近の助言業者の状況等
先週末に、投資助言・代理業者を集めたカンファレンスが関東財務局で行われました。 私が参加したわけではないのです…
金融ADR
今回は前回に引き続き、投資助言・代理業登録後の手続についてです。 前回は、供託手続について御説明申し上げました…
営業保証金の供託手続
１ヶ月後ぐらいに、投資助言・代理業の登録が予定されているので、 今回は、登録後の供託（営業保証金）の手続・流れ…
適格機関投資家等特例業務（制度改正の延期）
昨年８月１日に施行を予定されておりました適格機関投資家等特例業務の制度改正（H25.5.14公表）は、 ベンチ…
投資助言・代理業登録申請
明けましておめでとうございます。 今年もよろしくお願いします。 昨年末から準備していた「投資助言・代理業（投資…
オンライン申請
先週末には助言業者の事業報告書を提出し、本日は別の助言業者の変更届出を行いました。 年末年始は、役所も閉じてし…
助言業務とSNS、アフィリエイト
本日、お客様より、投資助言・代理業務の広告方法についてのご相談がございました。 最近では、SNSやアフィリエイ…
助言登録後の手続について
投資助言・代理業登録を行った後は、当然ながら業者としての義務等が発生致しますが、 今回は事務的な手続等について…