投資型クラウドファンディング
先月３０日に公布された「金融商品取引法等の一部を改正する法律」により、 １年内に第１種・第２種少額電子募集取扱…
ファンド事業
現在、第二種金融商品取引業関係の手続が進行中です。 既に第二種登録（ファンド事業）をしている業者なのですが、 …
改正「適格機関投資家等特例業務」について
本日平成２６年５月１４日付で金融庁より 「適格機関投資家等特例業務の見直しに係る政令・内閣府令案等」が公表され…
連休前に
第二種業の打ち合わせは、延長されたので次回に。 今週は、投資助言・代理業の新規登録申請を行いました。 大会社で…
投資助言・代理業登録の人的要件
平成２４年４月の金商法改正により、投資助言・代理業登録にも人的要件が加わり、 施行前と比べると登録者数が目に見…
金融商品取引業について
今週は「金融商品取引業」関連の仕事のご依頼、ご相談をお受けしたので、いくつかご説明を。 １．事業報告書の作成 …