協会監査

先週、金融商品取引業者(投資助言・代理業者)の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の3件です。(全て同じ法人) ①役員又は政令で定める使用人の変更届出 ②本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地の変更届出 ③…

助言登録申請&考察

本日は、東京財務事務所(湯島)へ、 金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を行って参りました。 年明けに行う予定が、書類収集に若干時間を要し、 本日まで延びてしまいましたが、何とか1月中に申請を終えることが出来ました…

登録後の社内規程等の整備

金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル(資産要件、人的要件等)があり、 又、他の許認可に比べてみても登録までの期間が長い手続でございます。 更に、登録後も各登録や事業形態等に基づく社内規程等を整備する必要がございま…

投資助言・代理業登録申請

本日、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を、東京財事務所(湯島)にて行って参りました。 10月頃から諸々の手続をスタートし、何とか今年中に申請を終えることが出来、ホッとしております。 (もう1件同時に進めておりま…

東京財務事務所

本日は、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録のヒアリングを受けるため 東京財務事務所へ行ってまいりました。 当該案件では2回目のヒアリングとなり、前回とはコンプライアンス担当者を変えたため、 社長及びコンプライアンス担…

金融商品取引業者の廃業

年に数社ですが、金融商品取引業の廃業の手続をお受けいたします。 先月も1社ご依頼があり、また同時期に以前(7カ月ほど前)に廃止届出を出した業者の方の 手続が完了(供託金の返還)しましたので、手続の一連の流れについて、以下…

金融商品取引業者の届出など

今週は、金融商品取引業者の各種変更届出等が複数ございましたので、 取り扱う数の多い届出について、具体的にポイントを含め、以下ご説明させて頂きます。     ①役員又は政令使用人の変更に関する届出 謄本上の役員が変更された…