協会監査
先週、金融商品取引業者(投資助言・代理業者)の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の3件です。(全て同…
先週、金融商品取引業者(投資助言・代理業者)の変更届出を行いました。 行なった届出は、以下の3件です。(全て同…
本日、金融庁より昨年11月20日に公表された 『平成27年金融商品取引法改正等に係る政令・内閣府令案等(*)』…
本日は、東京財務事務所(湯島)へ、 金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を行って参りました。 年明けに行…
金融商品取引業は登録するまでに様々なハードル(資産要件、人的要件等)があり、 又、他の許認可に比べてみても登録…
本日、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録申請を、東京財事務所(湯島)にて行って参りました。 10月頃から諸…
本日、平成27年金融商品取引法改正等に係る政令・内閣府令案等が公表されました。 ■金融庁 ・平成27年金融商品…
先日20日に自動売買システム(EA)を使用して行政処分を受けた 金融商品取引業者(投資助言・代理業者)がおりま…
本日は、金融商品取引業(投資助言・代理業)登録のヒアリングを受けるため 東京財務事務所へ行ってまいりました。 …
金融商品取引業登録において、組織体制・人的構成の適正な整備は要件の1つとなっております。 ※整備できていない=…
本日は、金融商品取引業者(投資助言・代理業者)の事業報告書の提出を オンラインで行いましたので、その概要をご説…