最近の助言業者の状況等

先週末に、投資助言・代理業者を集めたカンファレンスが関東財務局で行われました。 私が参加したわけではないのですが、参加した業者の方の情報ですと、 以下のような内容などについて3時間ほどの話し合いが行われたそうです。 ①昨…

金融ADR

今回は前回に引き続き、投資助言・代理業登録後の手続についてです。 前回は、供託手続について御説明申し上げましたが、 今回は、業務をスタートさせる上で対応しなければならない金融ADR制度についてです。 平成22年10月1日…

営業保証金の供託手続

1ヶ月後ぐらいに、投資助言・代理業の登録が予定されているので、 今回は、登録後の供託(営業保証金)の手続・流れを解説させていただきます。 まず登録が完了した場合、その連絡(登録年月日と登録番号)が当局よりまいります。 連…

投資助言・代理業登録申請

明けましておめでとうございます。 今年もよろしくお願いします。 昨年末から準備していた「投資助言・代理業(投資顧問業)登録申請」を本日行いました。 正確には、郵送にて行ったので、明日8日付の申請となります。 (通常ヒアリ…