電磁的記録による契約の解除(金商業)
昨日付(令和4年5月9日付)で、改正金融商品取引業等に関する内閣府令が施行され、 電磁的記録によるクーリング・…
昨日付(令和4年5月9日付)で、改正金融商品取引業等に関する内閣府令が施行され、 電磁的記録によるクーリング・…
今月は、金融商品取引業(二種、助言)に関して、下記の変更届出を行いました。 基本的な届出ではございますが、業者…
先月・今月と、2カ月連続で、助言業者の廃止手続を行いました。 手続自体は、以前から変わっておりませんが、必要書…
本日、金融庁より表題の件のガイドブックが公表されました。 内容といたしましては、投資運用業を含む金融商品取引業…
金融庁支援統合システムの改修が先月末(9月30日)に行われ、 金融商品取引業者の事業報告書について、その様式の…
今週は、長年(8年)お付き合いのある助言業者の方から、 当該、助言業務の廃業届出のご依頼を頂きました。 8年前…
最近、外国法人の方からの投資助言・代理業登録のご相談が続きましたので、 その必要性等について、以下ご説明させて…
本日は、毎年事業報告書の作成及び提出をサポートさせて頂いている 助言業者の会社にお伺いし、オンラインにて提出作…
投資助言業者の方より、本店移転のご相談がございました。 同一都道府県内であれば、単に変更届出を行なうのみですが…
金融商品取引業の1つである投資助言・代理業は、『助言業』と『代理業』の2つに分かれます。 殆どのご相談は『助言…